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11月帮考网ViP押题1单选整理《证券发行与承销》

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我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于 证券交易所。 境外上市外资股采取 记名股票 形势,以 人民币 标明面值, 以 外币 认 购、买卖。 拟发行上市公司在改组时, 应避免其主要业务与实际控制人及 实际控制人控制 的法人 从事相同、相似业务的情况,避免同业竞争。 上市公司购买、出售资产,且按照《上市公司重大资产充足管理办法》规定的标 准计算的相关比例达到 30% 以上的,且按照规定履行信息披露义务并报送申 请文件。 ·拟发行上市公司改组应遵循有效避免同业竞争,减少和规范关联交易的原则。 ·拟发行上市公司资产应做到独立完整。 · 对已难以比较市场价格或定价收到限制的关联交易应通过 合同 明确有关成 本和利润标准。 ·无法避免的关联交易应遵循公开公*公正的原则。 对于分离交易的可转换公司债券, 发行后累计公司债券余额不得高于最*一期末 公司净资产额的 40%。 40%。 如果承销商在承销过程中违反有关规定, 中国证监会 将依据情节轻重给与处 罚,直至取消股票承销资格。 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定, 不包括 发行时间。 包 ( 括定价方式或价格区间、回售条款、认股权证的行权期间或行权日。 括定价方式或价格区间、回售条款、认股权证的行权期间或行权日 ) 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的,自中国证监会确认之日起 12 个 月内不得参与证券承销。 中国证监会并购重组委员会每年应当至少召开 1 次全体会议,对审核工作进 行总结。 招股说明书引用的经审计的最*一期财务会计资料在财务报告截止日后 6 个月 内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长,但最多不超过 一个月。 并购重组委员会委员连续 2 次 以上无辜不出席并购重组委员会会议的,中国 证监会应当予以解聘。 股份有限公司的资本是指 注册资本。 上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前 10 名 股东的,可以由上市 公司自行销售。 并购重组委员会委员每届任期 1 年,可以连任,但连续任期最长不超过 3 届。 ·资本公积金和法定公积金 一般来说, 首次公开发行股票的询价对象不包括 证券交易所 包括证券投资基 (包括证券投资基 金管理公司、信托投资公司、合格境外机构投资者) 金管理公司、信托投资公司、合格境外机构投资者 发行人申请在中小板上市, 起首次公开发行股票赵旉说明书中应披露发行当年及 未来 2 年内的发展计划。 上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前 20 个交易日公 司股票均价或前一个交易日的均价。 目前,我国凭证式国债发行完全采用 承购包销方式 发行。记账式国债完全采用 公开招标方式 发行。 发行人对未来会计期间的经营成果的预计和测算应在对一般经济条件、经营环 境、 市场情况、 发行人的生产经营条件和财务状况等 进行合理假设 的基础上, 按照发行人正常的发展速度,本着审慎的原则作出。 收购人为了取得上市公司控股权, 想所有的股票持有人发出购买上市股份的收购

要约,收购该上市公司福分的行为称为 要约收购。 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30%;代销期限届满,原股东认购股票 的数量未达到拟配售数量 70%的,发行人应当按照发行价并甲酸银行同期存款利 息放缓已经认购的股东; 最* 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最* 3 年实 现的年均可分配利润的 30%。 单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司, 其投入股份公司的净资产折成 的股份 由依法确定的国有持股单位统一持有。 上市公司公开发行证券是, 关于证券发行的申请与授权文件不包括 发行人监事 会决议(包括发行人董事会决议。发行人关于本次证券发行的申请报告,发行 包括发行人董事会决议。 包括发行人董事会决议 发行人关于本次证券发行的申请报告, 人股东大会决议。 人股东大会决议 ) 首次公开发行股票的询价过程中,询价对象申请参与初步询价, 主承销商 无 正当理由不得拒绝。 照顾说明书应至少披露发行人向 前五名 供应商(合计)的采购额占当期采购 总额的百分比。 董事可以兼任经理。 主板发审委委员为 25 名,其中中国证监会的人员为 5 名,中国证监会以外的 人员为 20 名。 证券公司债券上市期间,发行人应在每个会计年度结束后 4 个月 内提交年度 报告,在*肽杲崾 2 个月 内提交中期报告。 可交换公司债券的最短期限为 1 年,最长期限为 6 年。 招股说明书应披露 独立董事 对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价 格是否公允的意见。 中国证监会 依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。 首次公开发行股数在 4 亿股以下的, 则参与初步询价的询价对象应不少于 20 家, 首次公开发行股数在 4 亿股以上的,则参与初步询价的询价对象不少于 50 家, 不能满足这个条件的话,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发 行。 企业债券每份面值为 100 元,以 1000 元人民币为一个认购单位。 发行股票辅导对象为:全体董事、件事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘 书及其他高级管理人员。不包括全体股东。 不包括全体股东。 不包括全体股东 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》 ,发行人应符合最*三个会计年度净 利率为正数且累计超过人民币 3000 万元。 以募集方式设立的股份有限公司, 发起人拟定的章程草案须经 出席创立大会的 人古人所持表决权的过半数通过。 实际发行债券的面值总额最少为 5000 万元,方能申请证券公司债券上市。 证券公司公开发行债券,其最*一期期末经审计的净资产最低应为 10 亿元。 股份有限公司股东大会的会议召集程序、表决方式违法法律、行政法规的,股东 可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。




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